גילוי רגולטורי
היתר לפי סעיף 49א' לחוק ניירות ערך
פיננסים ניהול הון פרטי בע״מ · מספר רישיון: 706
פיננסים ניהול הון פרטי בע״מ (מספר רישיון: 706) הנה בעלת היתר לפי סעיף 49א', בהתאם לתנאי ההיתר הכללי לפי סעיף 49א' לחוק, לפי החלופה של בעל רישיון יועץ השקעות או בעל רישיון משווק השקעות כהגדרתם בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, תשנ״ה–1995.
"היתר הרשות לפי סעיף 49א' לחוק ניירות ערך ניתן בהסתמך על הצהרת בעל ההיתר כי שירותי המסחר יינתנו באמצעות גוף הנתון לפיקוח של הגופים המנויים בסעיפים 1 עד 3:
- תאגיד בנקאי כמשמעותו בחוק הבנקאות (רישוי), התשמ״א–1981;
- חבר הבורסה לניירות ערך בתל אביב שאינו תאגיד בנקאי (חש״ב כמשמעותו בתקנון הבורסה);
- גוף הנתון לפיקוח והסדרה כ־broker-dealer בארצות הברית; או שהוא נתון לפיקוח והסדרה כ־investment firm או כ־credit institution הרשאים לספק investment services תחת דירקטיבת ה־MiFID באחת מהמדינות החברות באיחוד האירופי; או שהוא investment firm או credit institution כהגדרתם בסעיף 2(1) ל־Regulation No 600/2014, שמשרדיו הראשיים (head office) מצויים בממלכה המאוחדת (United Kingdom), ואשר רשאי תחת חלק 4A ל־Financial Services and Markets Act 2000 לבצע בממלכה המאוחדת פעילויות מפוקחות הנוגעות ל־investment services and activities כהגדרתם ב־Regulation No 600/2014; או שהוא בנק בעל רישיון בשוויץ המורשה כדילר ניירות ערך (securities dealer) תחת הדינים השוויצריים.
ובהתאם לדין על פיו הגוף האמור נתון להסדרה ופיקוח, לא יהיה בעובדה שהלקוח מצוי בישראל כדי לפגוע בחובותיו כלפי הלקוח."
הגופים האמורים אינם מפוקחים על ידי הרשות לניירות ערך בישראל.
אין בהיתר משום הבעת דעה על טיבו של השירות הניתן בידי בעל ההיתר או על הסיכונים הכרוכים בו.
ייפתח באתר רשות ניירות ערך (PDF)